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hg0088如何注册:加强上市企业的信息披露责任和中介机构的核查责任

时间:2021/6/1 15:04:41   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:日前,中国证监会发布了《适用监管规则第二类指引》(以下简称《指引》),明确了对离证监会员工持股行为的监管,并于6月1日正式实施。中国证券监督管理委员会发行部副主任李为友28日在中国证券监督管理委员会新闻发布会上表示,《指引》明确了证监会系统离境人员持股行为的要求,防止违规“谋利”...
日前,中国证监会发布了《适用监管规则第二类指引》(以下简称《指引》),明确了对离证监会员工持股行为的监管,并于6月1日正式实施。

中国证券监督管理委员会发行部副主任李为友28日在中国证券监督管理委员会新闻发布会上表示,《指引》明确了证监会系统离境人员持股行为的要求,防止违规“谋利”;明确证监会制度下离职人员参与公开发行和上市,或新三板上市公司的监管要求;明确监管目标,明确中介机构职责。

具体来说,《指引》主要涉及三个方面:一是明确了不当持股情况,离职人员利用证监会制度影响原有头寸,以及存在的权益转让、不合格股东股份、非法资金均为不当持股;二是明确核查责任,是否存在辞职人员参与股份的情况,如果属于不当股份,应予以清理并作出专门说明;三是加强审计监督,建立独立审查制度,对违法违规行为立即移交有关部门处理。

近年来,中国证监会不断对突发性持股、权益转让、“影子股东”、非法代理控股等行为进行监管和规范。今年2月,中国证监会发布了《申请首次上市企业股东信息披露适用监管规则指引》,加强了对突然性持股、异常持股价格、股权转让和“影子股东”的监管约束,加强上市企业的信息披露责任和中介机构的核查责任,引导上市企业合法合规投资。

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